国有股转持扩至部分金融机构所投企业

2019-06-08 20:20:30 来源: 奉贤信息港

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财政部官消息,国有机构投资的企业时,如果金融机构以公司制私募基金投资,且基金中国有出资比例超过50%,则须将部分国有股转给全国社会保障基金理事会持有。

根据财政部、国资委、证监会、社保基金会日前发出的通知,在企业首次公开发行股票并上市中,如果国有金融机构以公司制私募基金(下称私募基金)方式进行了,财政部门在确认国有股转持义务时,按照实质性原则,区分私募基金的名义投资人和实际投资人。如私募基金的国有实际投资人持有比例合计超过50%,由私募基金或其国有实际投资人按相关规定,履行国有股转持义务。

所谓国有股转持,是指凡在境内市场IPO的含国有股的公司,均须按首次公开发行时实际发行股份数量的10%,将公司部分国有股转由全国社会保障基金理事会(下称全国社保基金理事会)持有。本世纪初中国实施股权分置改革新老划断后,实施国有股转持。

全国社保基金理事会转持国有股后,享有转持股份的收益权和处置权,但不干预日常经营管理,并将在承继原国有股东的禁售期义务基础上,再延长禁售期三年。

目前,全国社会保障基金(下称全国社保基金)所管理基金,除了中央财政拨入资金外,还有部分即来自国有股减持或转持所获资金和股权资产。

全国社保基金2012年年报显示,自2009年6月执行《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》以来,累计转持境内国有股1065.74亿元,其中:股票838.58亿元,现金227.16亿元。自2005年执行境外国有股减持改转持政策以来,累计转持境外国有股587.62亿元。

附:关于进一步明确金融企业国有股转持有关问题的通知

财金[2013]78号

各中央管理金融企业,各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局),新疆生产建设兵团财务局:

为准确界定金融企业国有股转持范围,切实做好转持国有股充实社保基金有关工作,经国务院批准,现将有关事项通知如下:

一、金融企业投资的企业首次公开发行股票并上市的,如果金融企业股权投资的资金为该金融企业设立的公司制私募基金(以下简称私募基金),财政部门在确认国有股转持义务时,按照实质性原则,区分私募基金(含构成其资金来源的产品、信托计划等金融产品)的名义投资人和实际投资人。如私募基金的国有实际投资人持有比例合计超过50%,由私募基金(该比例合计达到100%)或其国有实际投资人(该比例超过50%但低于100%)按照《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》(财企〔2009〕94号)等相关规定,履行国有股转持义务。

二、国有公司投资拟上市企业股权,经书面征询监管部门意见,能够明确区分保费资金投资和自有资金投资的,在被投资企业上市时,豁免其利用保费资金投资的转持义务。监管部门意见同时抄送社保基金会。对于国有保险公司以资本经营为目的的投资,或其控股的金融企业发行上市,仍按照相关规定履行国有股转持义务。

三、金融企业投资的企业首次公开发行股票并上市,且投资资金来源符合本通知条规定的,按下列程序办理国有股转持事项:

(一)金融企业向同级财政部门申请确认国有股转持义务。申请材料包括申请报告,私募基金募集说明书、资金来源结构、持有人名单及相应的法律意见书等。其中,中央管理的金融企业上报财政部,地方管理的金融企业上报省(自治区、直辖市、计划单列市)财政厅(局)。被投资企业股东中有多个金融企业的,由持股比例的金融企业牵头上报。

(二)财政部门根据本通知规定,对提出申请的金融企业出具国有股转持义务确认函。

(三)金融企业将国有股转持义务确认函提交拟上市企业大国有股东,由拟上市企业大国有股东按照《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》(财企〔2009〕94号)规定的程序,向相应国有资产监督管理部门申请确认国有股东身份和转持股份数量。

(四)国有资产监督管理部门应按照本通知要求及相关规定,做好国有股转持范围界定工作,并批复国有股转持方案。该批复作为有关企业申请首次公开发行股票并上市的必备文件。

四、请各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)和新疆生产建设兵团财务局将本通知转发各地方金融企业执行,并做好监督管理工作。

财政部 国资委 证监会 社保基金会

2013年8月14日

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(财政部官)

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